Énoncé des politiques concernant les émetteurs liés et associés

Nous pouvons, dans certaines circonstances, vous conseiller au sujet d’opérations sur titres dans le cadre desquelles l’émetteur des titres ou l’autre partie à l’opération est une société ou une partie ayant une relation de propriété ou d’affaires avec nous.

Puisque ces opérations peuvent créer un conflit entre nos intérêts et les vôtres, nous sommes tenus, en vertu des lois sur les valeurs mobilières, de vous communiquer certains éléments pertinents relatifs à de telles opérations. Lorsque nous négocions des titres de certains autres émetteurs auxquels nous sommes liés ou associés, ou que nous prodiguons des conseils à leur sujet, nous sommes tenus de le faire seulement de manière conforme à certaines règles précises en matière d’information et à d’autres règles. Ces règles exigent que nous vous informions des relations et des liens pertinents avec l’émetteur des titres avant de réaliser l’opération ou de vous prodiguer des conseils.

Les émetteurs qui sont liés à Rothenberg Gestion de Patrimoine sont ceux qui, par la propriété, la direction ou le contrôle de titres avec droit de vote ou autrement, exercent une influence de contrôle sur Rothenberg Gestion de Patrimoine ou sur lesquels Rothenberg Gestion de Patrimoine exerce une influence de contrôle.

Les émetteurs qui sont associés à Rothenberg Gestion de Patrimoine sont ceux qui ont une relation quelconque avec Rothenberg Gestion de Patrimoine ou l’un de ses émetteurs liés, ou avec un dirigeant ou un administrateur de l’un ou l’autre, ce qui peut amener un acheteur potentiel raisonnable des titres à se demander si nous et l’émetteur sommes indépendants l’un de l’autre dans le cadre de la distribution des titres d‘émetteurs associés.

Avant de vous conseiller en ce qui concerne l’achat ou la vente de titres d’un émetteur lié ou dans le cadre d’une distribution initiale de titres d’un émetteur associé, nous vous informerons de la relation avant de vous prodiguer des conseils.

Avant de conclure un contrat de vente ou d’achat de titres d’un émetteur lié, et avant d’accepter un paiement en lien avec une telle opération, notre relation avec l’émetteur associé vous sera spécifiquement communiquée.

Si vous nous avez donné autorité pour exercer un pouvoir discrétionnaire dans l’achat ou la vente de titres pour votre compte géré, nous n’exercerons pas ce pouvoir discrétionnaire pour les types d’opérations décrites ci-dessus, à moins que nous ne vous ayons informé de la relation en question et que vous n’ayez donné votre consentement écrit spécifique à cet égard.

La confirmation qui vous est envoyée relativement à une opération sur n’importe quels titres d’un émetteur lié contiendra la divulgation obligatoire.

Entités liées :

Rothenberg Gestion de Patrimoine a un lien avec l’entité suivante :

• Harbourfront Wealth Management

 Émetteurs associés :

Rothenberg Gestion de Patrimoine détient une relation avec les émetteurs suivants :

• Boston Institutional Pool
• Castlefront Global Balanced Pool
• Forsyth Private Real Estate Portfolios
• Laurier Private Equity Pool
• McCartney Low Vol Strategies
• Percy Harris Global Equity Pool
• Rockridge Private Debt & Real Estate Pool

 Si vous avez des questions ou souhaitez obtenir de plus amples renseignements concernant la relation entre Rothenberg Gestion de Patrimoine et les entités identifiées ci-dessus, veuillez communiquer avec notre département de conformité @ 1-800-811-0527